郑商所“2024年度期货公司首席风险官培训班”在武汉开班
11月28日，为引导期货公司持续提升合规管理能力和风险防范意识，促进首席风险官业务交流，郑商所、湖北证监局、中期协联合在武汉市举办“2024年度期货公司首席风险官培训班”。培训班围绕期货公司常见违规案例、中期协自律处分案例、期货保证金安全存管监控及主要预警情形、郑商所市场监查和会员管理等内容进行授课，130余名期货公司首席风险官参加培训。
今年10月，《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》（下称《意见》）发布，为今后一个时期期货行业发展指明了方向。当前，期货行业正朝着更加稳健和多元的方向发展，业务范围扩展对期货公司合规风控提出了更高的要求，也为自身合规管理升级迭代提供了难得机遇。
期货日报记者了解到，今年以来，围绕增强期货市场监管能力，郑商所突出严监严管，扎实开展一系列工作。交易监管方面，郑商所持续加强对交易过程中的穿透式监管，建立健全异常及违规交易早期干预机制，加大对违规违法行为的打击力度。会员监管方面，郑商所全面加强对会员在适当性制度落实、客户交易行为管理方面的监管，并要求会员加强对互联网平台信息内容的审核，规范研究报告和宣传广告等内容的表述。交割库监管方面，郑商所坚守交割商品零风险底线，加强交割仓库管理，推广交割智慧监管平台至95家仓库。同时，全面梳理总结交割面临的新情况，积极制定应对举措，大力提升应对各类风险挑战的韧性。
当前市场运行态势及监管政策，对期货公司和从业人员的合规风控提出了更高要求。中期协自律管理部负责人表示，期货公司及从业人员违规案件处理工作呈现出投诉举报多、违规人员数量多、违规方式新等特点，下一步将继续按照公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行中期协有关规定，持续做实纪律处分工作。
湖北证监局相关负责人表示，期货公司是推动和引领期货行业高质量发展的重要参与者，是连接交易所和市场主体的桥梁纽带。首席风险官肩负着期货公司合法合规和风险管理的重任，在促进期货公司守牢风险底线、稳健合规发展等方面发挥着重要的作用。“本次培训很及时很有必要，是贯彻落实《意见》的重要举措，对推动期货公司高质量发展具有很强的现实意义。”他表示。
中期协相关负责人表示，期货公司是期货市场重要中介机构，在中国证监会依法、全面、从严监管的要求下，期货公司资本实力和抗风险能力、业务创新与服务实体经济的能力都持续增强。他认为，合规风控工作是期货公司安身立命的根本，中期协一直从完善自律规则体系、加大检查和惩戒力度、加强行业文化建设等方面，不断促使期货公司提升自身合规风控管理能力。同时，期货公司也要适应国家最新要求，在服务经济高质量发展过程中实现自身的高质量发展。
据记者了解，本次培训班设置了圆桌讨论环节，参加“期货公司合规管理经验分享”的国泰君安期货、银河期货、广发期货、新湖期货、一德期货首席风险官围绕监管与风险管理、声誉风险管理、境外子公司风险管理、业务发展与风险管理平衡等重要议题展开讨论。
与会嘉宾表示，希望期货公司能够做好市场一线风险管理，切实履行客户管理职责和义务，持续开展客户风险教育，积极、正面引导公司客户理性交易，审慎评估客户的诚信状况和风险承受能力，妥善处理投诉纠纷，引导客户依法依规参与期货市场。同时，做好市场宣传和舆论管理，坚决打击编造、传播虚假信息或误导性信息行为，规范互联网营销，积极开展期货市场功能发挥情况的正面宣传，为行业发展持续营造良好的环境。
郑商所相关负责人表示，下一步，郑商所将认真贯彻落实《意见》的要求，加快创新型、绿色型和开放型品种布局，持续提升品种运行质量，加强对各类交易行为的穿透式监管，强化高频交易全过程监管，坚决抑制过度投机炒作，从严查处违法违规行为，更加有力、有效传导监管压力，积极营造严监严管氛围。郑商所也将进一步支持和引导期货公司立足专业优势，差异化、专业化经营，以高质量的经营质效引领期货行业合规健康发展。
