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证监会最新通报,事关投行内控检查情况

2024-10-18 1196浏览量

(原标题:证监会最新通报,事关投行内控检查情况)

今日,证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。针对检查发现问题,证监会对开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施,对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施,并对43名直接责任人员及负有管理责任的人员采取相应行政监管措施。

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文章来源声明:券商中国
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